Interactive Brokers Options Margin Requirements

Futures-Optionen, sowie Futures-Margen, werden durch den Austausch durch einen Rechenalgorithmus als SPAN Margining bekannt geregelt. Für Informationen über SPAN und wie es funktioniert, erforschen Sie bitte die Austauschweb site für die CME Gruppe, cmegroup. Von ihrer Website können Sie eine Suche nach SPAN, die Sie zu einer Fülle von Informationen über das Thema und wie es funktioniert. Die Standardportfolioanalyse des Risikosystems ist eine hochentwickelte Methodik, die Leistungsanforderungen durch die Analyse des ldquowhat-ifsrdquo von nahezu jedem Marktszenario berechnet. So funktioniert SPAN: SPAN wertet das Gesamtportfolio-Risiko aus, indem es den höchstmöglichen Verlust berechnet, den ein Portfolio aus derivativen und physischen Instrumenten über einen bestimmten Zeitraum (typischerweise ein Handelstag) vernünftigerweise erbringen kann. Dies geschieht durch Berechnung der Gewinne Und Verluste, die das Portfolio unter verschiedenen Marktbedingungen entstehen würde. Im Mittelpunkt der Methodik steht das SPAN-Risiko-Array, ein Satz von numerischen Werten, der angibt, wie ein bestimmter Vertrag unter verschiedenen Bedingungen gewinnen oder verlieren kann. Jede Bedingung wird als Risikoszenario bezeichnet. Der numerische Wert für jedes Risikoszenario repräsentiert den Gewinn oder Verlust, den dieser Vertrag für eine bestimmte Kombination von Preisänderung (oder zugrundeliegender Preisänderung), Volatilitätsänderung und Abnahme der Zeit bis zum Verfall erfahren wird. Die SPAN-Margin-Dateien werden in bestimmten Intervallen während des Tages von der Börse an IB gesendet und in einen SPAN-Margin-Rechner gesteckt. Alle Futures-Optionen werden weiterhin so berechnet, dass sie das Risiko haben, bis sie aus dem Konto abgelaufen sind oder geschlossen sind. Die Tatsache, dass sie out-of-the-money sein könnte, spielt keine Rolle. Alle Szenarien müssen berücksichtigen, was in extremer Marktvolatilität passieren könnte, und als solches werden die Marginwirkungen dieser Futuresoptionen berücksichtigt, bis die Optionsposition nicht mehr existiert. Die SPAN-Margin-Anforderungen werden gegen IBs vordefinierte extreme Marktbewegungsszenarien verglichen und die größeren der beiden werden als Margin Requirement verwendet. Margin-Anforderungen Margin-Margin-Konten Wir bieten Ihnen ein Bargeldkonto, das genügend Bargeld in dem Konto benötigt, um die Transaktion zu decken Plus Provisionen und zwei Arten von Margin-Konten: Margin und Portfolio Margin. Neukunden müssen während des Bewerbungsprozesses einen Kontotyp auswählen und ihren Kontotyp jederzeit aktualisieren oder herabstufen. Ein Portfolio Margin-Konto kann niedrigere Margin-Anforderungen als ein Margin-Konto. Für ein Portfolio mit einem konzentrierten Risiko können die Anforderungen an die Portfolio Margin jedoch größer als die Margin-Marge sein, da das echte ökonomische Risiko hinter dem Portfolio unter den für die Margin-Konten verwendeten statischen Reg T-Berechnungen nicht hinreichend berücksichtigt werden kann. Kunden können ihre aktuellen Reg T-Margin-Anforderungen für ihr Portfolio mit den derzeit unter Portfolio-Margin-Regeln projizierten vergleichen, indem Sie im Konto-Fenster in der Trader Workstation (Demo oder Kundenkonto) auf die Schaltfläche Try PM klicken. Wir bieten auch eine IRA Margin-Konto, das Ihnen erlaubt, sofort auf Ihre Erlöse aus Verkäufen zu handeln, anstatt zu warten, bis Ihr Verkauf zu begleichen. Sie können Vermögenswerte in mehreren Währungen handeln und handeln begrenzte Option Verbreitung Kombinationen. IRA Margin-Konten haben bestimmte Einschränkungen im Vergleich zu regulären Margin-Konten und Kreditaufnahme ist nie in einem IRA-Konto erlaubt. Futures-Handel in einem IRA-Margin-Konto unterliegt wesentlich höheren Margin-Anforderungen als in einem Nicht-IRA-Margin-Konto. Margin-Raten in einem IRA-Margin-Konto können das Dreifache der in einem Nicht-IRA-Margin-Konto auferlegten Overnight-Futures-Margin-Anforderung erfüllen oder übersteigen 1. Anforderungen und unterstützte Produkte für jedes dieser Konten werden im Abschnitt Account-Typen auf der Seite Auswählen und Konfigurieren Ihres Kontos auf unserer Website aufgeführt. Margin hat eine andere Bedeutung für Wertpapiere gegenüber Rohstoffen. Für Wertpapiere, Margin ist die Menge an Bargeld ein Client leiht. Für Rohstoffe ist die Marge die Menge an Bargeld, die ein Kunde zur Sicherung eines Futures-Kontrakts in Sicherheit bringen muss. Wertpapiermargin Definition Für Wertpapiere umfasst die Definition der Marge drei wichtige Konzepte: Margin Loan, Margin Deposit und Margin Requirement. Der Margin Loan ist der Geldbetrag, den ein Investor von seinem Broker leiht, um Wertpapiere zu kaufen. Die Margin Einzahlung ist die Höhe des Eigenkapitals, die der Investor in Bezug auf den Kauf von Wertpapieren in einem Margin-Konto. Die Margin-Anforderung ist der Mindestbetrag, den ein Kunde einzahlen muss und der üblicherweise als Prozentsatz des aktuellen Marktwertes ausgedrückt wird. Die Margin-Einzahlung kann größer oder gleich der Margin-Anforderung sein. Wir können dies als Gleichung ausdrücken: Margin Loan Margin Einzahlung Marktwert der Sicherheits Margin Einzahlung Margin Anforderung Kreditaufnahme Geld zu kaufen Wertpapiere ist bekannt als Kauf auf Marge. Wenn ein Investor Geld von seinem Broker leiht, um eine Aktie zu kaufen, muss er ein Margin-Konto mit seinem Broker eröffnen, eine entsprechende Vereinbarung unterschreiben und sich an die Broker-Margin-Anforderungen halten. Das Darlehen auf dem Konto ist von Anlegern Sicherheiten und Bargeld besichert. Wenn der Wert der Aktie zu stark sinkt, muss der Anleger mehr Geld in seinem Konto hinterlegen oder einen Teil der Aktie verkaufen. Wertpapier-Anfangs - und Wartungsmarge Das Federal Reserve Board und die Selbstregulierungsorganisationen (SROs), wie die New York Stock Exchange und die FINRA, haben klare Regeln für den Margin-Handel. In den Vereinigten Staaten erlaubt die FBS-Verordnung T den Anlegern, bis zu 50 Prozent des Preises der zu erwerbenden Margin zu leihen. Der Prozentsatz des Kaufpreises von Wertpapieren, die ein Anleger bezahlen muss, wird als Anfangsspanne bezeichnet. Um Wertpapiere auf Marge zu kaufen, muss der Anleger zunächst ausreichend Barmittel oder förderfähige Wertpapiere mit einem Broker abgeben, um die ursprüngliche Margin-Anforderung für diesen Kauf zu erfüllen. Sobald ein Investor hat begonnen Kauf einer Aktie auf Marge, die NYSE und FINRA verlangen, dass ein Minimum an Eigenkapital in der Investoren Margin-Konto gehalten werden. Diese Regeln verlangen, dass die Anleger mindestens 25 des gesamten Marktwerts der Wertpapiere besitzen, die sie in ihrem Margin-Konto besitzen. Dies wird als Instandhaltungsspanne bezeichnet. Für Marktteilnehmer, die als Muster-Day-Trader identifiziert werden, beträgt die Instandhaltungsspanne mindestens 25.000 (oder 25 des Gesamtmarktwertes der Wertpapiere, je nachdem, welcher Wert höher ist). Wenn der Saldo des Margin-Kontos unter den Erhaltungsbedarf fällt, kann der Broker einen Margin Call ausstellen, bei dem der Anleger mehr Geld einzahlen muss oder der Broker die Position auflösen kann. Broker setzen auch ihre eigenen Mindest-Margin-Anforderungen genannt Haus Anforderungen. Einige Makler verlängern mehr nachsichtig Kreditvergabe Bedingungen als andere und Kreditvergabe Bedingungen können auch von einem Client zum anderen variieren, aber Broker müssen immer innerhalb der Parameter der Margin-Anforderungen von Regulierungsbehörden gesetzt. Nicht alle Wertpapiere können am Rand gekauft werden. Kauf auf Marge ist ein zweischneidiges Schwert, das in größere Gewinne oder größere Verluste übersetzen kann. In volatilen Märkten können Anleger, die von ihren Brokern ausgeliehen haben, eventuell zusätzliches Geld zur Verfügung stellen, wenn der Kurs einer Aktie zu viel für diejenigen, die margin gekauft haben oder zu viel für diejenigen, die eine Aktie kurzgeschlossen haben, sinkt. In solchen Fällen sind Makler auch erlaubt, eine Position zu liquidieren, auch ohne den Investor zu informieren. Die Echtzeit-Positionsüberwachung ist ein entscheidendes Instrument beim Margin-Kauf oder beim Kurzschließen einer Aktie. Rohwaren-Margin Definition Rohwaren-Marge ist die Menge des Eigenkapitals, die von einem Investor zur Unterstützung eines Futures-Kontrakts beigetragen wird. Dies kann als einfache Gleichung ausgedrückt werden: Collateral-Betrag des erforderlichen Eigenkapitals zur Unterstützung von Futures-Kontraktsicherheiten Margin-Anforderungen Margin-Anforderungen für Futures und Futures-Optionen werden durch jeden Austausch durch einen Berechnungsalgorithmus namens SPAN-Margining festgelegt. SPAN (Standard Portfolio-Analyse des Risikos) bewertet das Gesamtportfolio-Risiko durch Berechnung des größtmöglichen Verlustes, den ein Portfolio aus derivativen und physischen Instrumenten über einen bestimmten Zeitraum (typischerweise ein Handelstag) vernünftigerweise erbringen kann. Dies geschieht durch Berechnung der Gewinne und Verluste Dass das Portfolio unter verschiedenen Marktbedingungen auftreten würde. Der wichtigste Teil der SPAN-Methodik ist das SPAN-Risikoarray, ein Satz von numerischen Werten, der angibt, wie ein bestimmter Vertrag unter verschiedenen Bedingungen an Wert gewinnen oder verlieren kann. Jede Bedingung wird als Risikoszenario bezeichnet. Der numerische Wert für jedes Risikoszenario repräsentiert den Gewinn oder Verlust, den dieser Vertrag für eine bestimmte Kombination von Preisänderung (oder zugrundeliegender Preisänderung), Volatilitätsänderung und Abnahme der Zeit bis zum Verfall erfahren wird. Rohstoffe Anfangs-und Wartungs-Margin Genau wie Wertpapiere haben Rohstoffe erforderliche Initial-und Wartungs-Margen. Diese werden typischerweise von den einzelnen Börsen als Prozentsatz des aktuellen Wertes eines Futures-Kontrakts auf der Grundlage der Volatilität und des Preises des Kontraktes festgelegt. Die anfängliche Margin-Voraussetzung für einen Futures-Kontrakt ist der Geldbetrag, den Sie als Sicherheiten in die offene Position auf dem Vertrag stellen müssen. Um einen Futures-Kontrakt kaufen zu können, müssen Sie die ursprüngliche Margin-Anforderung erfüllen, was bedeutet, dass Sie diesen Betrag in Ihrem Konto einzahlen oder bereits bereitstellen müssen. Die Wartungsspanne für Rohstoffe ist der Betrag, den Sie in Ihrem Konto zur Unterstützung des Futures-Kontrakts pflegen müssen und der niedrigste Wert ist, auf den Ihr Konto fallen kann, bevor Sie zusätzliche Gelder hinterlegen müssen. Rohstoffe Positionen sind markiert, um den Markt täglich, mit Ihrem Konto für jeden Gewinn oder Verlust, der auftritt angepasst. Da der Preis der zugrunde liegenden Rohstoffe schwankt, ist es möglich, dass der Wert der Ware bis zu dem Punkt sinkt, an dem Ihr Kontostand unter die erforderliche Instandhaltungsspanne fällt. Wenn dies geschieht, machen Makler in der Regel einen Margin-Aufruf, was bedeutet, dass Sie zusätzliche Mittel einzahlen müssen, um die Margin-Anforderung zu erfüllen. Real-Time Margining Wir verwenden Echtzeit-Margining, damit Sie Ihr Handelsrisiko zu jedem Zeitpunkt des Tages sehen können. Unser Echtzeit-Margin-System wendet Margin-Anforderungen den ganzen Tag auf neue Trades und Trades an, die bereits auf den Büchern vorhanden sind, und erzwingt Anfangsmargin-Anforderungen am Ende des Tages mit Echtzeit-Liquidation von Positionen statt verzögerter Margin-Aufrufe. Dieses System ermöglicht es uns, unsere niedrigen Provisionen aufrechtzuerhalten, weil wir nicht die Kosten von Kreditausfällen an Kunden in Form von höheren Kosten verbreiten müssen. Das Konto-Fenster in der Trader Workstation (Demo - oder Kundenkonto) zeigt Ihre Margin-Anforderungen jederzeit an. Universal Account SM Ihr Universal Account bietet Ihnen die Möglichkeit, sowohl Wertpapiere als auch Rohstoffe / Futures zu handeln und besteht daher aus zwei zugrunde liegenden Konten: einem Wertpapierkonto, das von den Regeln der US Securities and Exchange Commission (SEC) geregelt wird, sowie ein Futures-Konto Der amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Unabhängig davon, ob Sie Vermögenswerte in einem Depot oder in einem Futures-Konto haben, sind Ihre Vermögenswerte durch US-Bundesgesetze geschützt, die festlegen, wie Makler Ihre Immobilien und Fonds schützen müssen. Im Depot sind Ihre Vermögenswerte durch SEC - und SIPC-Regeln geschützt. Im Futures-Konto werden Ihre Vermögenswerte durch CFTC-Regeln geschützt, die eine Trennung von Kundengeldern erfordern. Sie sind auch durch unsere starke Finanzlage und unsere konservative Risikomanagement-Philosophie geschützt. Siehe unsere Stärkesicherheit. Im Rahmen des Universal Account Service sind wir berechtigt, die erforderlichen Mittel zwischen Ihrem Depot und Ihrem Futures-Konto automatisch zu transferieren, um die Margin-Anforderungen in jedem Konto zu erfüllen. Sie können konfigurieren, wie Sie die Überweisung von überschüssigen Geldern zwischen Konten auf der Seite Excess Funds Sweep im Account Management behandeln wollen: Sie können wählen, ob Sie auf das Depotkonto, auf das Futures-Konto oder auf einen Überschuss übergehen möchten Mittel. Margin-Modell Margin-Anforderungen werden entweder auf einer Regelbasis und / oder auf einer Risikobasis berechnet. Regelbasiertes Marginsystem: Vordefinierte und statische Berechnungen werden auf jede Position oder vordefinierte Gruppen von Positionen (Strategien) angewendet. Margin-Konten: US-Aktien, Index-Optionen, Aktienoptionen, Single Stock Futures und Investmentfonds. Alle Konten: Forex-Anleihen kanadische, europäische und asiatische Aktien sowie kanadische Aktienoptionen und Indexoptionen. Riskbasiertes Margin-System: Börsen berücksichtigen das maximale Tagesrisiko für alle Positionen eines kompletten Portfolios oder eines Subportfolios (z. B. eine Zukunft und alle Optionen, die diese Zukunft liefern). Portfolio Margin-Konten: US-Aktien, Index-Optionen, Aktienoptionen, Single Stock Futures und Investmentfonds. Alle Konten: Alle Futures und zukünftige Optionen in jedem Konto. Nicht-US / nicht-kanadische Aktienoptionen und Indexoptionen in einem beliebigen Konto. Die Margin-Anforderungen für jeden Basiswert sind an der entsprechenden Börse für den Vertrag aufgelistet. Eine Zusammenfassung der Anforderungen für die großen Futures-Kontrakte sowie Links zu den Exchange-Sites sind auf der Futures FOPs tab oben. Supplemental Margin Modellsysteme, die risikobasierte Margin-Anforderungen ableiten, liefern eine adäquate Bewertung des Risikos für komplexe Derivate-Portfolios unter kleinen / moderaten Szenarien. Solche Systeme sind weniger umfangreich, wenn man große Bewegungen in den Preis der zugrunde liegenden Aktien oder Zukunft. Wir haben die Basismodelle mit Algorithmen erweitert, die die Portfolioauswirkungen größerer Bewegungen um 30 (oder sogar höher für extrem volatile Bestände) berücksichtigen. Dieses Extrem-Margin-Modell kann die Margenanforderung für Portfolios mit Netto-Short-Optionen-Positionen erhöhen und ist besonders empfindlich auf Short-Positionen in weit übertriebenen Optionen. Wir wenden auch eine konzentrierte Marginierungsanforderung für Margin-Konten an. Die beiden größten Positionen und ihre zugrunde liegenden Derivate werden nach dem Worst-Case-Szenario innerhalb eines Scansbereichs von 30 untersucht. Die verbleibenden Positionen werden aufgrund einer Verschiebung von / -5 neu bewertet. Wenn die konzentrierte Marginierungsanforderung die der marktüblichen marktüblichen Rendite übersteigt, wird die neu berechnete konzentrierte Margenanforderung auf das Konto angewendet. Wenn Sie ein Sicherheitskürzel verkaufen, müssen Sie ausreichend Eigenkapital in Ihrem Konto zur Deckung aller Gebühren im Zusammenhang mit der Kreditaufnahme der Sicherheit. Wenn Sie die Sicherheit durch uns leihen, leihen wir die Sicherheit in Ihrem Namen und Ihr Konto muss über ausreichende Sicherheiten, um die Margin-Anforderungen des Leerverkaufs zu decken. Zur Deckung der Verwaltungsgebühren und der Bestände an Wertpapierleihgeschäften müssen wir 102 des Wertpapiers, der als Sicherheiten mit dem Kreditgeber ausgeliehen wird, nachweisen. In Fällen, in denen die Sicherheit kurzgeschlossen ist schwer zu leihen, können Kreditaufnahmegebühren durch den Kreditgeber berechnet werden so hoch (größer als die Zinsen), dass der Käufer muss zahlen zusätzliche Zinsen für das Privileg der Kreditaufnahme einer Sicherheit. Kunden können die indikativen Short-Aktienzinssätze für eine bestimmte Aktie über das Short-Stock - (SLB) Verfügbarkeits-Tool anzeigen, das sich im Abschnitt Tools der Account-Management-Seite befindet. Für weitere Informationen über Shorting-Aktien und die damit verbundenen Gebühren, besuchen Sie unsere Stock Shorting Seite. Disclosures Futures-Handel in einem mit Interactive Brokers (U. K.) Limited eröffneten SIPP-Cash-Konto unterliegt ebenfalls deutlich höheren Margin-Anforderungen als in einem Nicht-SIPP-Konto. Im Interesse der Sicherstellung der anhaltenden Sicherheit seiner Kunden kann der Broker bestimmte Margin-Policen ändern, um eine beispiellose Volatilität an den Finanzmärkten anzupassen. Die Änderungen werden die Reduzierung der Hebelwirkung in Kundenportfolios fördern und dazu beitragen, dass Kundenkonten angemessen aktiviert werden. Wir konzentrieren uns auf umsichtige, realistische und vorausschauende Ansätze des Risikomanagements. Um die breiteste Benachrichtigung für unsere Kunden zu erhalten, werden wir Ankündigungen auf der Seite Systemstatus posten. Wir ermutigen alle Kunden, diese Webseite auf Vorankündigungen bezüglich Margin-Policy-Änderungen zu überwachen. Beachten Sie, dass die Bonitätsprüfung für die Auftragserfassung stets die Anfangsspanne der bestehenden Positionen berücksichtigt. Daher ist es, obwohl ein Konto beispielsweise eine bestehende Position bei 35 halten kann, die anfängliche Margin-Anforderung dieser Position, die in der Bonitätsprüfung für die Auftragsannahme verwendet wird. Die Marktwerte / Preise, die zur Berechnung der Eigenkapital - oder Margin-Anforderungen in einem Interaktiven Konto verwendet werden, können von den durch Börsen oder anderen Marktdatenquellen verbreiteten Preisen abweichen und können die Bewertung der Produkte von Interactives darstellen. Unter anderem kann Interactive eigene Indexwerte, Exchange Traded Fundwerte oder Derivatewerte berechnen und Interactive Wertpapiere oder Futures oder andere Anlageprodukte auf Basis des Geldkurses, des Angebotspreises, des letzten Verkaufspreises, des Midpoint oder einer anderen Methode bewerten. Interactive kann eine Bewertungsmethode verwenden, die konservativer ist als der Markt als Ganzes. Marginberechnungen für Rohstoffe Ihr Universalkonto hat zwei Kontosegmente: einen für Wertpapiere und einen für Rohstoffe (Futures, Single-Stock-Futures und Futures-Optionen). Margin-Anforderungen für Rohstoffe werden von jeder Börse festgelegt und sind immer-Risiko-basiert. Wir berechnen die Margin-Berechnungen wie folgt: Sie können die meisten in den Berechnungen, die auf dieser Seite beschrieben sind, in Echtzeit im Account-Fenster in Trader Workstation (TWS) überwachen. 1. Zeit der Handelsmarginberechnungen Wenn Sie eine neue Position eröffnen, wenden Sie folgendes an: Anfängliche Mindest-Equity-Anforderungszeit der Trade-Initial Margin-Berechnung Anfängliche Mindest-Equity-Anforderung Sie müssen ein Minimum von 2.000 USD oder USD-Gegenwert von Waren Net Liquidation Value haben Eine neue Position zu eröffnen. In einem Rohstoffkonto können Sie diese Anforderung mit Aktiven in anderen Währungen als Ihrer Basiswährung erfüllen. Wenn Sie diese erste Anforderung nicht erfüllen, werden wir versuchen, Bargeld von Ihrem Depot zu übernehmen, um die Anforderung zu erfüllen, wenn ein Handel empfangen wird. Wenn Sie nicht das Minimum von 2.000 oder USD-Äquivalent des Netto-Liquidationswerts haben oder wenn Sie die ursprüngliche Mindest-Eigenkapitalanforderung nicht mit Vermögenswerten in einer anderen Währung erfüllen können oder wenn nicht genügend Bargeld in Ihrem Depot vorhanden ist, Werden Sie nicht in der Lage sein, die neue Position in Ihrem Rohstoffkonto zu öffnen. Time of Trade Anfangsmargin Berechnung Bei der Einreichung eines Auftrags erfolgt eine Überprüfung auf real-time verfügbare Mittel. Wenn die verfügbaren Mittel nach der Bestellanforderung größer oder gleich Null sind, wird der Auftrag angenommen, wenn die verfügbaren Mittel negativ sind, wird der Auftrag abgelehnt. Im Folgenden ist die Berechnung der Handelszeit für Rohstoffe dargestellt. Die in dieser Berechnung verwendete Anfangsspanne wird von den einzelnen Börsen festgelegt und auf der Seite Futures FOPs Margin aufgelistet. Beispiel: Commodities Handelsplätze Anfängliche Margin Kalkulation Available Funds 0 (Available Funds Commodities Net Liquidation Value - Initial Margin Requirement 5 wie von der Börse festgelegt) 2. Echtzeit-Margin-Berechnungen Während des gesamten Handelstages gelten die folgenden Berechnungen für Ihre Wertpapiere Konto in Echtzeit: Real-Time Maintenance Margin Berechnung Soft-Edge Margining Real-Time Maintenance Margin Berechnung Unsere Real-Time Maintenance Margin Berechnung für Rohstoffe ist unten gezeigt. Die Instandhaltungsspanne, die in dieser Berechnung verwendet wird, wird durch die einzelnen Börsen festgelegt und auf der Seite Futures FOPs Margin aufgelistet. In den nachstehenden Berechnungen bezieht sich Excess Liquidity auf überschüssiges Margin-Eigenkapital. Beispiel: Rohstoffe Real-Time Maintenance Margin Kalkulation Excess Liquidity 0 (Excess Liquidity Commodities Net Liquidation Value - Maintenance Margin Requirement) Darüber hinaus wird jedes Konto, das einen negativen Net Liquidation Value zu einem Handelstag oder einem Abrechnungsdatum hat, liquidiert. Es sollte beachtet werden, während Futures jede Nacht abrechnen, werden Futures-Optionen in der Regel auf einer Premium-Stil Basis behandelt, was bedeutet, dass sie nicht rechnen, bis die Optionen verkauft oder verfallen sind. Daher kann es für bestimmte Kombinationen Futures und Futures Optionen Positionen, gibt es eine Fehlanpassung in Cash-Flows, die dazu führen könnten, dass Bargeld zu gehen negativ, obwohl Net Liquidation Value ist positiv. Darüber hinaus gibt es eine Handvoll von Optionen, wo lokale Gewohnheit ist, bar zu bezahlen die Option jede Nacht in der Clearingstelle (z. B. HKFE HSI Optionen), aber wir können beschließen, diese Optionen auf einer Premium-Stil Basis Margin. Soft Edge Margining Wir werden automatisch liquidieren, wenn ein Konto die Mindest-Margin-Anforderung unterschreitet. Um jedoch einem Kunden die Möglichkeit zu geben, das Risiko vor einer Liquidation zu steuern, berechnen wir die Soft Edge Margin (SEM) während des Handelstages. Von Beginn des Börsentages bis 15 Minuten vor dem Ende des Handelstages erlaubt Soft Edge Margin, dass ein Kontenmargin-Defizit innerhalb eines bestimmten Prozentsatzes der Konten Net Liquidation Value, aktuell 10. Wenn SEM endet, die volle Wartung Anforderungen erfüllt werden. Wenn SEM nicht anwendbar ist, muss das Konto 100 der Instandhaltungsspanne entsprechen. Soft Edge Der Margin-Startzeitpunkt eines Kontraktes ist der letzte: Der Markt ist offen oder die letzte offene Zeit, wenn an mehreren Börsen oder am Beginn der Liquidationsstunden notiert, die auf Handelswährung, Anlagekategorie, Umtausch und Produkt basieren. Soft Edge Margin Endzeit eines Vertrages ist die früheste von: 15 Minuten vor dem Markt schließen, oder die früheste Zeit schließen, wenn an mehreren Börsen oder 15 Minuten vor dem Ende der Liquidationszeiten aufgeführt. Wenn ein Konto unter die minimale Instandhaltungsspanne fällt, wird es nicht automatisch liquidiert, bis es unter die Soft-Edge-Marge fällt. Dies ermöglicht es einem Kunden-Konto, in Marginverletzung für einen kurzen Zeitraum. Soft Edge Margin wird nicht in der Trader Workstation angezeigt. Sobald das Konto unter SEM jedoch sinkt, ist es dann erforderlich, um die volle Wartung Marge zu erfüllen. Bitte beachten Sie, dass wir uns das Recht vorbehalten, den Soft-Edge-Zugriff an einem bestimmten Tag zu beschränken und SEM in Zeiten erhöhter Volatilität zu eliminieren. 3. Echtzeit-Liquidation Die Real-Time-Liquidation erfolgt, wenn Ihr Rohstoffkonto nicht den Anforderungen an die Instandhaltungsspanne entspricht. Bevor wir liquidieren, gehen wir jedoch wie folgt vor: Wir überweisen den Cashflow aus Ihrem Eigenkapitalkonto auf Ihr Warenkonto, damit die Instandhaltungsspanne eingehalten wird. Um Ihnen zu helfen, Ihren Margin-Anforderungen gerecht zu werden, stellen wir Ihnen Pop-up-Nachrichten und farbcodierte Kontoinformationen zur Verfügung, um Sie darüber zu informieren, dass Sie sich einem ernsthaften Margin-Mangel nähern. TWS markiert die Zeile im Konto-Fenster, deren Wert im Notzustand ist. Wir liquidieren Kundenpositionen kurzfristig vor physischen Lieferverträgen. Bei physischen Lieferverträgen handelt es sich um Verträge, die eine physische Lieferung der zugrunde liegenden Ware erfordern (z. B. Öl-Futures oder Gas-Futures). Liquidation beginnt typischerweise drei Tage vor dem ersten Bekanntmachungstag für Long-Positionen und drei Tage vor dem letzten Handelstag für Short-Positionen. Bestimmte Verträge haben unterschiedliche Zeitpläne. 4. 50 Margin Vorteile Einige Futures-Produkte werden bei 50 der normalen Margin-Anforderungen bei normalen Liquid-Handelszeiten für jeden Produkttyp marginiert. Jeder Tag bei 15 Minuten vor dem Ende der normalen Handelssitzung für ein Produkt, werden Margin Anforderungen wieder auf die 100-Anforderung bis zur Öffnung der normalen Handelszeiten am nächsten Tag zurück. Die Margin-Anforderungen werden bei allen Spread-Transaktionen stets auf 100 angewendet. Für eine vollständige Liste der Produkte, die wir bei 50 Marge, siehe die Futures - Intraday Margin Anforderungsseite unter dem Futures FOPs Tab oben. Angaben Alle Liquidationen unterliegen dem normalen Provisionszeitplan. Advisor-Kunden unterliegen keiner Beratungsgebühr für jede liquidierende Transaktion. Berechnet am Ende des Tages nach US-Margin-Regeln. Anfängliche Margin-Anforderungen, die nach den Regeln der US-Regulierung T berechnet wurden. Diese Anforderungen können Sie mit Hilfe der Funktion "Vertragssuche" finden, um ein bestimmtes Symbol zu finden. Veränderung in Tagen in bar beinhaltet auch Änderungen in Bar aus Optionsgeschäften und Day Trading. Änderungen aus anderen Geschäften sind nicht enthalten. Abgesehen von diesen Futures, die bei 50 der normalen Margin-Anforderungen während der normalen Liquid-Handelszeiten marginiert werden, wie in Abschnitt 4. 50 Margin-Vorteile oben beschrieben. Beachten Sie, dass die Bonitätsprüfung für die Auftragserfassung stets die Anfangsspanne der bestehenden Positionen berücksichtigt. Daher ist es, obwohl ein Konto beispielsweise eine bestehende Position bei 35 halten kann, die anfängliche Margin-Anforderung dieser Position, die in der Bonitätsprüfung für die Auftragsannahme verwendet wird. IB SM. InteractiveBrokers, IB Universitätskonto, Interaktive Analytik, IB Optionen Analytics SM. IB SmartRouting SM. Portfolio Analyst TM und IB Trader Workstation SM sind Dienstleistungsmarken und / oder Warenzeichen von Interactive Brokers LLC. Unterlagen für eventuelle Ansprüche und statistische Informationen werden auf Anfrage zur Verfügung gestellt. Alle angezeigten Handelssymbole dienen nur zur Veranschaulichung und sind nicht für die Darstellung von Empfehlungen gedacht. Das Verlustrisiko im Online-Handel von Aktien, Optionen, Futures, Forex, ausländischen Aktien und Anleihen kann erheblich sein. Optionen sind nicht für alle Anleger geeignet. Für weitere Informationen lesen Sie die Merkmale und Risiken der standardisierten Optionen. Für eine Kopie besuchen Sie theocc / about / publications / character-risks. jsp. Vor dem Handel müssen die Kunden die entsprechenden Risikohinweise auf unserer Warnings and Disclaimers Seite - interactivebrokers / disclosure lesen. Der Margin-Handel ist nur für anspruchsvolle Anleger mit hoher Risikobereitschaft geeignet. Sie können mehr als Ihre erste Investition zu verlieren. Weitere Informationen zu Margin-Darlehen finden Sie unter interactivebrokers / interest. Sicherheits-Futures beinhalten ein hohes Risiko und sind nicht für alle Anleger geeignet. Der Betrag, den Sie verlieren können, ist möglicherweise größer als Ihre ursprüngliche Investition. Vor dem Trading Sicherheit Futures, lesen Sie bitte die Security Futures Risk Disclosure Statement. Für eine Kopie besuchen interactivebrokers / Offenlegung. Es besteht ein erhebliches Verlustrisiko im Devisenhandel. Der Abrechnungstermin der Devisengeschäfte kann aufgrund von Zeitzonenunterschieden und Feiertagen variieren. Beim Handel über Devisenmärkte, kann dies dazu führen, dass Fremdkapital zur Begleichung von Devisengeschäften. Der Zinssatz für Fremdkapital muss bei der Berechnung der Kosten für Trades über mehrere Märkte betrachtet werden. INTERACTIVE BROKERS ENTITIES INTERACTIVE BROKERS LLC ist ein Mitglied NYSE - FINRA - SIPC und reguliert von der US Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission. Hauptsitz: One Pickwick Plaza, Greenwich, CT 06830 USA interactivebrokers INTERACTIVE BROKERS CANADA INC. Ist Mitglied der Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) und Mitglied - Kanadischer Investor Protection Fund. Kennen Sie Ihren Berater: Sehen Sie sich den IIROC AdvisorReport an. Der Handel von Wertpapieren und Derivaten kann ein hohes Risiko beinhalten und Anleger sollten auf das Risiko vorbereitet sein, ihre gesamte Investition zu verlieren und weitere Beträge zu verlieren. Interactive Brokers Canada Inc. ist ein ausführender Händler und bietet keine Anlageberatung oder Empfehlungen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder Derivaten. Sitz der Gesellschaft: 1800 McGill College Avenue, Suite 2106, Montreal, Quebec, H3A 3J6, Kanada. Interactivebrokers. ca INTERAKTIVE BROKER (INDIEN) PVT. LTD. Ist Mitglied von NSE. BSE NSDL sebi. gov. in. Regn. NS: IN-DP-NSDL-301-2008 NSE: INB / F / E 231288037 (CM / FO / CD) BSE: INB / F / E 011288033 (CM / FO / CD) CIN-U67120MH2007FTC170004. Sitz der Gesellschaft: 502 / A, Times Square, Andheri Kurla Straße, Andheri East, Mumbai 400059, Indien. 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